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第六届环渤海法治论坛
 
  

                     ——科技创新要在专利制度的规范、引导之下

黑山县人民检察院 李少燕  荆腾霄

今年是十二五开局之年,是国家新的发展阶段的起点,党的十七大强调了增强自主创新能力、建设创新型国家是国家发展战略的核心,进一步突出了科技创新的重要地位。专利权制度是国家以法定程序和条件授予智力成果完成人在一定期间内拥有一定的独占权,并以法律手段保障这一权利不受侵犯的法律制度在国家经济、社会发展和科技进步中的战略地位进一步增强,成为国家技术创新体系的重要组成部分,发挥着激励创新、规范竞争、调整利益的重要作用。

一、专利权与科技创新的关系

专利法律制度为科技创新创造公平、有序的市场环境科技创新者一旦获得了专利权,就成为这一成果的独占和独享者,未经产权人许可,任何人不得使用,否则就构成侵权。

要弄清楚专利权与科技创新的关系就必须什么是专利权?什么是科技创新?

专利权促进和引导科技创新的持续发展,专利权是核心争竞力。世界上一些经济、科技大国强国,同时又是专利大国。保护专利权,是建立知识产权制度的核心。全世界有170多个国家实行了专利制度,专利权保护日趋国际化,关税壁垒逐渐拆除。在世界经济全球化的今天,仅仅研制出了高新技术成果还不足以拥有市场竞争优势,只有将其取得专利保护才能最终形成自己独特的市场竞争优势。专利制度,就是通过授予发明创造者法律认可的“专用权”,使获得专利的权利人具有了排除他人非法原因而使用该专利技术或生产该专利产品的绝对权,以弥补因科技创新所付出的资金,回收投资并从中获益。

科技创新是科学创新和技术创新的简称。科学创新实际上可以理解为知识创新,是通过科学研究获得新的基础科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法和积累新知识。知识创新是技术创新的起点和基础,技术创新是知识创新的延伸和落脚点。

建立专利制度、实施专利法的根本目的就是通过保护专利权,起到鼓励发明创造、促进科技进步的作用。完善专利制度,使其顺利运作,将会推动科技创新的工作。将专利工作纳入到技术创新体系中,是国家和社会发展的客观要求。专利制度,就是通过授予发明创造者法律认可的“专用权”,使获得专利的权利人具有了排除他人非法原因而使用该专利技术或生产该专利产品的绝对权,以弥补因科技创新所付出的资金,回收投资并从中获益。科学技术的不断创新和发展,是专利制度产生的基础和前提;而专利制度的不断完善与发展,又是促进人类科学技术进一步发展的重要保障手段。

同时,专利制度也是调整市场经济有序竞争的重要手段之一。专利制度的国际化、统一化、协调化的发展,必将会促进十二五规划科技强国的发展进程。专利权的核心就是要形成公平、有序的市场竞争环境,这一特性决定了拥有创新成果不等于拥有专利权,更不等于拥有了竞争优势,正因如此,专利权才成为市场竞争的有力武器。

二、环渤海地区专利知识产权保护现状

环渤海地区整体科技发明的区域竞争力较弱,专利申请及科技创新环境中存在的问题区域经济发展中存在重成果、轻专利的情况,注重发表了多少论文,而忽略了运用知识产权对研究成果进行保护,使得大量科技成果被通过各种途径免费使用,造成了严重的资产流失。专利权保护力度不够,对侵犯专利权行为打击不力,没有完全形成尊重专利权、保护发明创造的社会氛围。企业和研究机构专利权保护意识薄弱,发明专利申请中职务发明专利部分流失。

环渤海区域四省二市一区均进行了专利立法,天津市和内蒙古自治区分别有了地方政府专利规章,其他五地分别有了地方性专利法规。虽然名称各不相同,但有很多对专利保护方面的共同之处。

环渤海区四省二市一区的专利保护制度都明确规定了专利纠纷的侵权救济途径,包括协商、诉讼或者向管理专利工作的部门申诉。其中的区别在于在诉讼、申诉两个选项中的前后排列顺序不同。北京市、河北省和山东省的立法将诉讼置于前面,天津市则把诉讼放在后面,内蒙古则只规定了调处途径。

各省均有自己处理专利侵权纠纷的办法,除了都要求提交请求书之外各有各的特点。河北省请求处理专利纠纷有其特有的方法,要求提交请求书及其一定数量的副本、专利证书复印件。《河北省专利保护条例》第二十一条规定:“请求管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷的,应当提交请求书以及所涉及专利权的专利证书复印件,并且按照被请求人的数量提供请求书副本。”天津请求处理专利侵权纠纷,除要求提交请求书之外还要求提交有关证据。各省的情况就不在此一一赘述了。

辽宁省对于专利保护的立法工作有其鲜明的特色,辽宁省对于专利保护并未直接规定救济途径,但其立法设置专章规定了专利案件管辖同样不影响协商诉讼与申诉救济,可以供其他省市借鉴。可借鉴的内容如下:

第一,适用范围为专利纠纷的处理与调解、假冒他人专利和冒充专利行为的查处。

第二,地域管辖和指定管辖相结合。当事人请求处理或者调解专利纠纷的,由被请求人所在地或者侵权行为地的专利管理部门管辖。有管辖权的专利部门由于特殊原因不能行使管辖权的或管辖权发生争议的都可以指定管辖。

第三,对于管辖权有异议的处理办法。专利管理机关立案后当事人对管辖权有异议的,应当自接到专利管理部门立案通知之日十五日内提出,经审查异议成立的,应该移送有管辖权的专利管理部门,不成立的应予以驳回。

大力改革,强化发展,提升我国科技创新水平,科技进步与创新是增强综合国力的决定性因素,经济发展和结构调整必须依靠体系创新和科技创新。环渤海地区总体专利保护环境还比较薄弱,具体状况依然堪忧。

三、环渤海地区专利申请中暴露出的科技创新问题

专利权的核心就是要形成公平、有序的市场竞争环境,这一特性决定了拥有创新成果不等于拥有专利权,更不等于拥有了竞争优势,正因如此,专利权才成为市场竞争的有力武器。科技创新需充分利用知识产权信息,知识产权在科技创新中起导向作用,我们必须清楚地看到我国专利申请和科技创新中存在的一些问题。

(一) 无论从专利申请受理量还是从专利批准量来看,在环渤海经济带重大创新少,科技发明专利申请量比重过少。专利申请中最能体现科技创新的发明专利所占的比例小。反映出很多现实性的问题:

(1)对于真正意义上的科技发明和创新的投入不足,这种投入不足可能是资金和人力上,更重要是认识上的,人们更热衷于申请实用新型和外观设计科技含量较少的专利

(2)即使是发明专利,受理中的大多数科技创新性不强,质量不高,使得受理量与授权量不成比例。

(二)企业发明专利少,创新后续动力不强,知识产权保护意识淡薄。工矿企业国内发明专利授权量少,还不及大专院校及科研院所国内专利授权量的1/2,发明专利的年授权量仅在180件左右,绝对数量亦是很少。这不仅时环渤海区域科技创新的问题,也是我国的普遍现象,大部分创新源头仍在科研机构和大专院校,作为自主创新主体的企业没有发挥到应有的作用。企业对效益的第一追求,对市场的影响使企业一般只是根据市场需求研发产品。只针对市场收益快而且丰厚的方面做科技创新。

(三)要注重专利文献,专利文献是人类发明创造的历史记载,也是科研成果结晶的宝库,科学技术是具有继承性的,如果科研人员不重视专利文献的利用,盲目地投入人力、物力、财力而研究出来的所谓科研成果实际上是早已经申请并利用的专利技术,就是一种科技资源的巨大浪费。而且,由于专利文献不仅仅是一种技术文献,还是一种法律文件,若使用的虽是自己开发出来的却早已被别人申请专利的技术,在实施时已构成了对他人的专利权的侵犯,还必须承担侵权的法律责任。

 (四)在区域性的专利申请及科技创新环境中存在重成果、轻专利的情况,注重发表了多少论文,而忽略了运用知识产权对研究成果进行保护,使得大量科技成果免费被世界各国使用,造成了严重的资产流失。专利权保护核打击力度不够,对侵犯专利权行为没有形成有效地打击。尊重专利权、保护发明创造的社会氛围还没有形成。企业和研究机构专利权保护意识薄弱,职务发明专利存在部分流失现象。专利保护制度建设还任重而道远。

四、区域科技创新的几点建议

加强区域经济发展是一项系统性的、长期性的工程。现代区域经济是社会化程度日益提高的市场经济,科技进步与创新是增强综合国力的决定性因素,经济发展和结构调整必须依靠体系创新和科技创新。笔者认为应从以下几个方面来解决环渤海区域科技创新的一些问题:

(一)加强建设地方专利保护制度体系

在区域科技创新发展过程中,市场对科技创新资源的配置起着基础性的作用,但是科技创新作用的充分发挥必须以专利保护制度下的科技宏观调控为前提。要实现区域内科技创新效益的总体增长,不仅需要充分释放市场活力,更需要根据国家科技政策的总体情况,运用法律规范和制度倾斜引导资源的流向,建立有序化、协调化、诚信化、规范化发展的地方专利保护制度体系大力促进新时期科技创新健康发展。

为此加强科技立法不仅是区域经济发展的灵丹妙药,也是我国科技发展的必然趋势。享有地方立法权的省、自治区、直辖市、省会市和经济特区所在的市以及国务院批准的较大的城市的国家权力机关及行政机关要在坚持国家整体调控之下,突出市场的基础作用下,加强专利保护制度相关的科技立法工作。

强化环渤海地区科技创新系统薄弱环节的建设力度加强与科技有关的专利权保护和管理,建立起区域科技创新的专利保护制度保障体系。

(二)政府要加大投入提高认识

政府应该充分认识到专利权制度的重要性,把加强与科技有关的专利权保护和管理工作提升到促进体制创新和技术创新、增强科技持续创新能力的重要地位。对技术开发项目给与税收和信贷优惠政策,创造宽松的环境和有利的条件,促进科研成果的商品化、产业化,形成合理的布局和资源配置。实现政府利用财政,税收及金融手段对区域经济有效调控。

建设健康的科技创新的专利保护制度体系就要建立开放的区域市场体制,消除地区封锁和地方保护主义。特别是要针对地方区域特色突出本地特点,积极发展与本地特色挂钩的科技创新及优势产业科技创新。要从区域不同的地理环境、人口状况、生活方式、经济特点、风俗文化为出发点,围绕区域经济发展规划和政策进行科技创新,让科技创新真正为地方经济的崛起与腾飞做出实实在在的贡献。同时发展专利中介服务机构和信息支撑体系,密切科研院校、企业的联系和合作。

地方政府应该明确指导思想,突出工作重点,加强与科技有关的专利权保护和管理的政策指导和宏观战略研究当前,加强与科技有关的专利权保护和管理工作的指导思想,应当紧紧围绕增强科技持续创新能力,加强技术创新,发展高科技,实现产业化的方针,充分发挥专利权制度在规范科技术及其产业化,提升国家创新能力和综合竞争力。各政府部门要积极引导、协调和支持科研院校、企业建立知识产权管理制度,推动并帮助提高专利意识,鼓励原创性的发明创造。

(三)加快体制改革,促进企业逐步成为技术创新的主体

我们应该积极引导企业自主科技创新,提高企业的自主创新能力。在发达国家,企业投入已成为R&D支出的主要来源,是科技创新的主体,而我国的企业自主创新能力严重不足,是我国经济和科技发展的主要薄弱环节。

加强企业体制创新。增强环渤海企业自主创新能力是一个系统工程,与体制创新、人才创新、管理创新等有着密切的关系。因此企业首先必须把科技创新同体制创新结合起来,通过推进制度和管理的科学化,促进先进生产力的发展。制度创新是技术创新的推动力,先进的制度能够促进一个国家、一个企业的技术创新的持续能力,并且能够把科技成果尽快转化为一种经济实力。

国有企业是自主创新的重点所在,建设创新型国家关键是要强化国有企业在自主创新中的主体地位,不断提升国有企业的自主创新能力。环渤海地区作为传统的老工业带有着良好的工业基础,但同时我们应该认识到环渤海工业带自主创新环境依然不够完善。企业融资渠道过窄,缺乏科技创新的金融资源技术创新后劲不足。政府主导创新的模式还没有的到改善,企业自主创新与企业效益并没有紧密结合起来。技术创新的政策法律环境严重滞后,没有开放性的专利保护制度体系,科技创新的有效性和一致性应该得到有效加强。

我国综合科技实力和自主创新能力不足,十二五期间我国面临的国际竞争将日趋激烈, 大力发展具有自主知识产权是打破发达国家在经济科技上的压力根本方法,为此中国明确提出将提高自主创新能力、建设创新型国家作为国家发展战略的核心。区域科技创新的发展应以专利制度体系为规范,引导科技创新走上科技强国之路。

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